关于《拉萨市国资委出资监管企业合规管理办法（试行）》的政策解读

近期，拉萨市国资委制定印发了《拉萨市国资委出资监管企业合规管理办法（试行）》，进一步推动出资监管企业全面加强合规管理，深化法治国企建设。

一、制定背景

一是贯彻落实中央法治建设战略部署。国务院国资委出台了2018年《中央企业合规管理指引（试行）》，2022年出台了《中央企业合规管理办法》等规定，加强所监管企业法治建设。

二是落实全面依法治市要求。拉萨市制定出台了修改法治建设规划、“八五”普法规划等文件，对进一步提升国有企业法治建设工作提出了要求。

三是推进法治国企建设需要。目前拉萨市属国有企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂，国企必须加快提升依法合规管理水平，促进国企在法治轨道上高质量发展。

二、基本框架和主要内容

《拉萨市国资委出资监管企业合规管理办法（试行）》共七章，41条。包括总则、组织和职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障、监督追责、附则等七部分。

第一章：总则。明确了适用范围、相关定义、遵循的原则等。

第二章：组织和职责。明确了企业合规管理领导机构的工作职责。明确企业应当设立合规委员会和结合实际设立首席合规官。

第三章：合规管理重点。明确应当特别关注的重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

第四章：合规管理运行。企业应当建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范和合规管理制度，针对重点领域合规风险制定专项合规管理制度，建立合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、违规问题整改、管理评估、报告制度、追责问责等机制。

第五章：合规管理保障。建立合规管理经费保障机制。加强合规宣传教育，强化考核评价，积极培育合规文化，加强合规管理信息化建设。

第六章：监督追责。从市国资委和企业责任主体角度，明确了对违规行为开展责任追究。

第七章：附则。明确了其他事项、解释部门和实施时间。